西部矿业股份有限公司





董事会基金管理办法







（经 2015 年第四次临时股东大会制定）









二○一五年十月

第一章总则



第一条 为更好地履行董事会各项职责，提高董事会决策效率，



以及更好地实行激励机制，调动董事、监事、高级管理人员及有特殊



贡献人员的积极性，充分发挥基金在公司经营管理工作中的调节激励



作用，公司设立董事会基金。



第二章 董事会基金提取办法



第二条 董事会基金以公司当年营业收入的 0.2‰提取，并在当



年的管理费用中列支，纳入财务预算方案管理。



第三条 公司上一年度尚未使用的基金余额及利息结转至下一



年的基金账户，做增加基金额处理。若增加后的基金总额已经达到人



民币3000万元，则当年不再按照本办法第二条的规定提取基金；若增



加后的基金总额尚未达到人民币3000万元，则可按照本办法第二条的



规定提取基金，但当年董事会基金的总额仍不得超过人民币3000万元。



第三章董事会基金用途



第四条 董事会基金主要用于以下事项：



1．公司召开股东大会、董事会、监事会会议所需经费；



2．公司董事、监事、董事会秘书履行职责所需费用；



3．公司外部董事、外部监事和独立董事的津贴；



4. 公司董事、监事、高级管理人员培训所需费用；









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5. 公司董事、监事、高级管理人员、专业技术科研人员及其他



对公司作出突出贡献人员的专项奖励；



6．以董事会和董事长名义组织的各项活动经费，包括但不限于



业绩说明会、推介会、路演等活动经费；



7．公司信息披露费用；



8．董事会的其他支出。



第四章 董事会基金实施办法



第五条 董事会基金具体实施办法



1. 公司董事、监事的奖励方案，由董事会审核、股东大会审批，



公司财务部门执行发放。



2. 公司高级管理人员、专业技术科研人员及其他对公司作出突



出贡献的人员奖励方案由董事长提议，报董事会审批，公司财务部门



执行发放；高级管理人员以下人员的奖励方案由总裁提议，报董事长



办公会审核，董事会审批，公司财务部门执行发放；



3. 公司董事、监事、董事会秘书履行职责所需费用，由公司董



事会秘书提出预算方案，报董事长批准；



4. 公司外部董事、外部监事和独立董事的年度津贴按相关权限



审批后直接列入董事会基金预算，由财务部门执行发放；



5. 公司董事会认为需要进行奖励的其他事项，由三名以上的董



事联合提出议案，由董事会审批，公司财务部门执行发放。





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6. 公司召开股东大会、董事会会议、监事会会议所需经费，由



公司董事会秘书提出预算方案，报董事长批准。



7. 以董事会或董事长名义组织的各项活动经费以及公司董事、



监事的学习、培训费用，由公司董事会秘书提出预算方案，报董事长



批准。



8. 公司进行信息披露所需相关费用，由公司董事会秘书提出预



算方案，报董事长批准。



9. 上述奖励、津贴的补助金额，原则上每年度不允许超过 500



万元。



第五章董事会基金的管理



第六条 董事会基金的管理



1．董事会基金由公司财务部门具体管理，分管财务副总裁进行



监督、审核，各项支出报董事长审批。



2．董事会基金提取后，设立专用账户管理，专款专用。



3．董事会基金使用情况每年由董事长向董事会报告，并向公司



监事会备案。



第六章 附则



第七条 本办法仅适用于公司本部。



第八条 本办法由公司董事会负责解释。



第九条 本办法经公司股东大会审议通过后实施。





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