兴发龙元建设定增 1 号



集合资产管理计划



集合资产管理合同









管理人：华福证券有限责任公司



托管人：兴业银行股份有限公司



二〇一五年八月

目 录

一、前言........................................................................................................................................... 3



二、释义........................................................................................................................................... 4



三、合同当事人............................................................................................................................... 7



四、集合资产管理计划的基本情况............................................................................................... 9



五、集合计划的参与和退出......................................................................................................... 12



六、管理人自有资金参与集合计划............................................................................................. 16



七、集合计划的分级..................................................................................................................... 17



八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......................................................................... 18



九、集合计划的成立..................................................................................................................... 19



十、集合计划账户与资产............................................................................................................. 20



十一、集合计划资产托管............................................................................................................. 21



十二、集合计划的估值................................................................................................................. 22



十三、集合计划的费用、业绩报酬............................................................................................. 29



十四、集合计划的收益分配......................................................................................................... 32



十五、投资理念与投资策略......................................................................................................... 33



十六、投资决策与风险控制......................................................................................................... 34



十七、投资限制及禁止行为......................................................................................................... 37



十八、集合计划的信息披露......................................................................................................... 38



十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结..................................................................... 40



二十、集合计划的展期................................................................................................................. 41



二十一、集合计划终止和清算..................................................................................................... 42



二十二、当事人的权利和义务..................................................................................................... 44



二十三、违约责任与争议处理.......................................................