证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2015-040







鹏欣环球资源股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告





本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。









鹏欣环球资源股份有限公司第五届董事会第十一次会议于 2015 年 8 月 22

日以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，有效表决票 3 票，符

合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事长徐洪林主持，经与会

监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

1、审议通过《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及

其摘要的议案》。

公司监事会对股权激励计划激励对象名单发表了核查意见，认为：列入公

司限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等

法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公

开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国

证监会予以行政处罚的，符合《股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘

录 1-3 号》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及

其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的

主体资格合法、有效。

《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》详

见上海证券交易所网站。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管

理办法的议案》。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。



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 本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、逐项审议并通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》

为充分保护公司和股东利益，并保障公司未来持续发展，经审慎研究后，

监事会同意对本次非公开发行方案中发行对象、发行数量、募集资金总额等部

分内容进行调整。调整后的相关内容具体如下：

（3）发行对象及认购方式

本次发行为面向特定对象的非公开发行。

本次发行对象不超过九名，将在以下投资者中选择：证券投资基金管理公

司、证券公司、信托投资公司（以其自有资金）、财务公司、保险机构投资者、

合格境外机构投资者等符合相关规定条件的法人、自然人或其他合法投资者。

发行对象将在公司本次非公开发行申请获得中国证监会发行核准批文后，

根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先的原则确定。

所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。

表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

关联监事徐洪林对该议案回避表决。

（5）发行数量

本次非公开发行 A 股股票数量不超过 52,602.34 万股。若公司股票在定价

基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或转增股本等除息、除权行为，发

行数量将进行相应调整。

表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

关联监事徐洪林对该议案回避表决。

（6）限售期

本次面向特定对象发行的股份，自本次发行结束之日起十二个月内不得转

让。若发行对象所认购股份的限售期与中国证监会、证券交易所等监管部门的

相关规定不相符，发行对象的限售期需根据相关监管部门的规定进行相应调

整。

表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

关联监事徐洪林对该议案回避表决。

（10）募集资金投向

公司本次非公开发行募集资金总额不超过 291,943 万元，扣除发行费用后



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的净额将全部用于以下项目：

1）收购 Golden Haven 100%股权。公司拟以本次募集资金中的 45,000 万

元收购 Golden Haven 100%股权，收购完成后，Golden Haven 将成为公司全资

香港子公司鹏欣资源投资有限公司的全资子公司；Golden Haven 持有 74%股权

的南非 CAPM 公司的主要资产为南非奥尼金矿。

2）实施南非奥尼金矿生产建设项目。公司拟以本次募集资金中的 226,943

万元投入通过本次非公开发行拟购买的奥尼金矿的生产建设项目。

3）补充流动资金。扣除前述项目募集资金需求后的剩余募集资金将用于补

充流动资金。

在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的

实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后，按照相关法规规定的程

序以募集资金置换自筹资金。公司募集资金净额不足上述项目拟投入募集资金

额部分由公司自筹解决。本次发行募集资金将按上述项目顺序投入，公司董事

会可根据实际情况，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

关联监事徐洪林对该议案回避表决。

本次非公开发行方案尚需提交公司股东大会审议通过，经中国证监会核准

后方可实施，并最终以中国证监会核准的方案为准。

4、审议通过《鹏欣环球资源股份有限公司非公开发行股票预案（更新版）

的议案》。

公司监事会同意对原发行股票预案进行相应的调整，调整后的《鹏欣环球

资源股份有限公司非公开发行股票预案（更新版）》详见公告。

《鹏欣环球资源股份有限公司非公开发行股票预案（更新版）》的具体内容

登载于上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）

表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

关联监事徐洪林对该议案回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

5、审议通过《关于公司与上海鹏欣（集团）有限公司签订股份认购协议的

终止协议的议案》。

2014年7月14日，公司与鹏欣集团签订了附生效条件的《股份认购协议》，



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并经公司第五届董事会第五次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过。因

相关政策调整，鹏欣集团将不再参与认购公司本次非公开发行的股票，公司相

应调整了本次非公开发行方案，因此，监事会同意公司终止履行与鹏欣集团签

订的附条件生效的《股份认购协议》，并签订该股份认购协议的终止协议。

表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

关联监事徐洪林对该议案回避表决。