证券代码：600792证券简称：云煤能源 公告编号：2015-039

债券代码：122258债券简称：13云煤业





云南煤业能源股份有限公司

2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行

管理办法》（证监会令第 30 号）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013

年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，

现将云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）2015 年 6 月 30

日的募集资金存放与使用情况报告如下：

一、公司本次非公开发行募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可[2013]634号文）核准，云煤能源于2013年11月以非公

开发行股票方式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的2名特定投资者发行了

94,736,800股人民币普通股股票，发行价格为9.50元/股，募集资金总额为

899,999,600.00元，扣除各项发行费用合计30,929,260.77元后，实际募集资金

净总额为869,070,339.23元，由主承销商红塔证券股份公司于2013年11月7日汇

入公司开立的募集资金专户。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简

称“中审亚太”）已经进行了审验，并出具了“中审亚太验[2013]第020008号”

《验资报告》。上述募集资金已全部存放于公司募集资金专户管理。

根据公司 2013 年 1 月 14 日经公司第五届董事会第三十九次（临时）会议及

2013 年 2 月 19 日公司 2013 年第一次股东大会通过的《非公开发行股票预案》公

告编号 2013-005），公司本次非公开发行股票拟募集的资金扣除发行费用后，其

中 30,000 万元拟增资师宗县瓦鲁煤矿有限责任公司、师宗县五一煤矿有限责任

公司和师宗县金山煤矿有限责任公司（以下分别简称为“瓦鲁煤矿”、 五一煤矿”、

“金山煤矿”或统称为“三个煤矿”）用于其改扩建项目（含井下安全避险“六

大系统”建设完善）。

该30,000万元公司已于2014年4月24日、4月25日从公司募集资金专户分别打

入三个煤矿的募集资金专户，用于三个煤矿增资并完成了工商变更登记。

截止2015年6月30日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：

单位：元



五一煤矿

公司募集瓦鲁煤矿募 金山煤矿募集

专户名称 募集资金合计

资金专户集资金专户 资金专户

专户

余额 167,742.54 144,832.9982,363.761,028,264.50 1,423,203.79

其中银行

存款利息

167,742.5461,751.7869,432.36 28,219.80 327,146.48

（扣除手

续费）

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的

合法权益，公司于2013年5月30日召开的第六届董事会第五次（临时）会议审议

修订了《云南煤业能源股份有限公司募集资金管理办法》。并且公司于2013年11

月15日与红塔证券、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签署了《云南煤业能

源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》。根据

协议，公司在中国银行开立了本次非公开发行股票公司募集资金专项账户（以下

简称“公司专户”），账户名称：云南煤业能源股份有限公司 ，账号：137231327125 。

2014年5月16日，公司与红塔证券、兴业银行昆明分行、瓦鲁煤矿签订了《2013

年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（瓦鲁煤矿）》；与红塔证券、

华夏银行昆明高新支行、五一煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户

存储四方监管协议（五一煤矿）》；与红塔证券、上海浦东发展银行股份有限公司

昆明安宁支行、金山煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方

监管协议（金山煤矿）》。

（1）根据协议，三个煤矿设立的增资并用于其改扩建项目的专户情况如下

表所示：

煤矿名 瓦鲁煤矿 五一煤矿金山煤矿







1

称



兴业银行昆明分行华夏银行昆明高新上海浦东发展银行股份

开户行

支行有限公司昆明安宁支行

师宗县瓦鲁煤矿有限 师宗县五一煤矿有 师宗县金山煤矿有限责

户名

责任公司限责任公司任公司

账号 471080100100319263 1075500000044667978120154500000390





三、本年度募集资金实际使用情况

1、募集资金使用情况

根据募集资金承诺的投资项目，截止 2015 年 6 月 30 日公司本次非公开发

行募集资金的实际使用情况为：

（1）募集资金补充流动资金 158,468,264.09 元；（2）募集资金置换公司预

先投入募集资金投资项目用于收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和师宗县大舍

煤矿有限责任公司（以下简称“大舍煤矿”）四个煤矿 100%股权的自筹资金

410,602,075.14 元；（3）以