证券代码：601901 证券简称：方正证券公告编号：2015-089







方正证券股份有限公司

关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告





公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。







重要内容提示



1、本次有限售条件流通股上市流通的数量为189,850,536股；



2、本次有限售条件流通股上市流通的日期为2015年8月10日。





一、发行股份购买资产情况及股份锁定安排



经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]795号《关于核准方



正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产



的批复》核准，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正



证券”）向北京政泉控股有限公司发行1,799,561,764股股份，向乐山



市国有资产经营有限公司发行105,955,845股股份，向东方集团股份



有限公司发行99,558,667股股份，向新产业投资股份有限公司发行



80,787,462股股份，向兵工财务有限责任公司发行46,237,657股股份



购买上述5家公司持有的中国民族证券有限责任公司100%股权，并于



2014年8月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了



证券变更登记。



根据《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（修订



1

稿）》，上述股东股份锁定安排如下：



1、对于本次重大资产重组完成后持有方正证券的股份比例达到



5%以上的交易对方，其因本次重大资产重组取得的方正证券股票自股



份发行结束之日起36个月内不对外转让或委托他人管理经营，或由方



正证券回购；



2、对于持有中国民族证券有限责任公司股权至本次重大资产重



组股份发行日不满12个月的交易对方，其因本次重大资产重组取得的



方正证券股票自股份发行结束之日起36个月内不对外转让或委托他



人管理经营，或由方正证券回购；



3、对于不存在上述情况的其他交易对方，其因本次重大资产重



组取得的方正证券股票自股份发行结束之日起12个月内不对外转让



或委托他人管理经营，或由方正证券回购；



4、上述承担限售义务的股票，自本次发行结束后，由于上市公



司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定；



5、法律法规或证券行业监管机构另有要求的，按其要求执行。



二、本次有限售条件流通股上市流通安排



根据上述第一项股份锁定安排，北京政泉控股有限公司持有的



1,799,561,764 股有限售条件流通股的锁定期为 36 个月；根据上述



第二项股份锁定安排，乐山市国有资产经营有限公司持有的



105,955,845 股有限售条件流通股、兵工财务有限责任公司持有的



36,733,250 股有限售条件流通股的锁定期为 36 个月；根据上述第三



项股份锁定安排，东方集团股份有限公司、新产业投资股份有限公司、





2

兵工财务有限责任公司持有的合计 189,850,536 股有限售条件流通



股将于 2015 年 8 月 10 日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：



单位：股



序限售股份剩余限售股

限售股份持有人 本次上市数量

号总数份数量



1 东方集团股份有限公司99,558,66799,558,667 0



2 新产业投资股份有限公司80,787,46280,787,462 0



3 兵工财务有限责任公司46,237,657 9,504,407 36,733,250



合计226,583,786 189,850,536 36,733,250







三、股本结构变动情况

本次有限售条件流通股189,850,536股股票上市流通后，公司还



有有限售条件流通股1,942,250,859股，公司股本结构变动如下：



股本结构变动情况表

单位：股



本次变动前本次变动数量 本次变动后



一、有限售条件流通股2,132,101,395-189,850,536 1,942,250,859



其中：1、国有法人持股152,193,502 -9,504,407 142,689,095



2、其他境内法人持股 1,979,907,893-180,346,129 1,799,561,764



二、无限售条件流通股6,100,000,000189,850,5366,289,850,536



三、股份总数8,232,101,39508,232,101,395







特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一五年八月五日