证券代码：600837证券简称：海通证券公告编号：2015-033







海通证券股份有限公司

2014 年年度股东大会决议公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。







重要内容提示：





本次会议是否有否决议案：无





一、会议召开和出席情况







(一)股东大会召开的时间：2015 年 6 月 8 日





(二)股东大会召开的地点：上海铭德大酒店 4 楼多功能厅（上海市西藏北路



558 号）





(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：





1、出席会议的股东和代理人人数 177



其中：A 股股东人数174



境外上市外资股股东人数（H 股） 3



2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,744,086,033



其中：A 股股东持有股份总数2,372,289,629



境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 371,796,404

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股



份总数的比例（%）28.629795%



其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）24.750742%



境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）3.879053%

注：截至 2015 年 6 月 8 日即公司 2014 年年度股东大会召开之日，本公司已发行

股份总数为 11,501,700,000 股。但因 H 股股东大会通函中所载列的“确认 H 股股

东出席股东周年大会的资格而暂停办理 H 股过户登记手续起始日期”为 2015 年

5 月 9 日，该日本公司已发行股份总数为 9,584,721,180 股，因此上表中所示的有

表决权股份总数以 9,584,721,180 股为计算依据。





(四) 本次股东大会由公司董事会召集，由王开国董事长主持，会议的召集、



召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。





(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况



1、 公司在任董事 13 人，出席 7 人，董事庄国蔚先生、张新玫女士、何健勇先

生，独立董事肖遂宁先生、李光荣先生和冯仑先生因其他公务安排未能出席

本次会议；

2、 公司在任监事 11 人，出席 6 人，监事李林先生、董小春先生、程峰先生、

陈辉峰先生和胡京武先生因其他公务安排未能出席本次会议；

3、 本公司董事会秘书黄正红先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、

香港中央证券登记有限公司的监票人员以及国浩律师（上海）事务所的见证

律师列席了本次会议。





二、 议案审议情况





(一) 非累积投票议案





1、 议案名称：海通证券股份有限公司 2014 年度董事会工作报告

审议结果：通过



表决情况：



股东类型同意反对 弃权



票数比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）



A股 2,372,223,107 99.997196 52,300 0.00220414,222 0.000600



H股 361,024,004 97.102608 10,772,400 2.897392 0 0.000000



普通股合计： 2,733,247,111 99.605008 10,824,700 0.394474 14,222 0.000518









2、 议案名称：海通证券股份有限公司 2014 年度监事会工作报告



审议结果：通过



表决情况：



股东类型同意反对 弃权



票数比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）



A股 2,372,223,107 99.997196 52,300 0.00220414,222 0.000600



H股 361,024,004 97.102608 10,772,400 2.897392 0 0.000000



普通股合计： 2,733,247,111 99.605008 10,824,700 0.394474 14,222 0.000518









3、 议案名称：关于公司 2014 年年度报告的议案



审议结果：通过



表决情况：



股东类型同意反对 弃权



票数比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）



A股2,372,231,207 99.997537 44,200 0.00186314,222 0.000600

H股361,024,004 97.102608 10,772,400 2.897392 0 0.000000



普通股合计： 2,733,255,211 99.