南京证 券股 份有 限公司关于 国睿科技股 份有 限公司





股杈分置改革保荐工作总结报告书



保荐 机 构 名 称 南 京 证 券 股 份 有 限公 司

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上 市公 司 A股 简 称 : 国睿 科 技

保荐 代 表 人 名 称 局金 佘上市公司 A股 代码 600562

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报 告提 交 时 间⒛ 15年 5月 25日







本保 荐机 构保证 保 荐 总 结报 告书 内容 的真 实 、

准确和 完 整 ,对 保荐 总结 报告

的虚假记 载 、误 导性 陈述或 者重大 遗 漏 负连 带责任 。

一 、被 保荐 的上 市公

司股 权分置 改革方 案 的相关 情况



l、 国睿 科 技 (原 名 “高淳 陶瓷 ”)全 体 非流通 股股

东 以送 股 方 式 向 A股 流通

股股 东 安排 对 价 ,以 取得 所 持非流通 股 的流通

权 ,股 权 登记 日登记 在册 的流通 股

股 东每持 有 10股 将 获得 3,5股 股 票 。全体 非流通股 股

东 向全 体流通 股股 东支 付 的

对价 总 额 为 10,” 3,281股 。

国睿 科 技股权 分置 改革 于 ⒛ 06年 4月 3日 经 相关股

东会 议通过 ,以 ⒛ 06

年 4月 11日 作为股 权 登记 日实施 ,于 ⒛ 06年 4月 13日

实施 后 首 次复牌 。

2、 国睿 科 技股 权 分置 改革方 案无追 加对 价 安排 。









二 、被保 荐 的上 市公 司 的股 东在股 权 分置

改革方 案 中有 关承 诺 的履行 情 况



l、 股 权 分置 改革 方案 中有 关股 东做 出的特别承 诺



公 司全体 非流通股 股 东严格遵 守 中国证监 会 《上 市公 司股

权 分置 改革 管理办

法 》等相 关法律 、法规和 规 章 的规 定 ,履 行法定 承 诺义

务。

除遵 守 上 述 法 定承诺 外 ,公 司原控 股股 东 高淳 县 国有 资产 经

营 (控 股 )有 限

公 司作 出如 下特 别承 诺 :









(1)其 持有 的非流通 股股 份 自获得 上

市流通权 之 日起 ,在 24个 月 内不上 市

交 易或者 转让 ;但 公 司股权 分置 改革方 案 实施后 高淳县

国有 资产 经 营 (控 股 )有

限公司 增 持 公 司股 份 的上 市交 易或者 转 让 不受上述 限制 ;

(2)在 前项 承 诺 期满 后 ,通

过证 券 交 易所 挂牌 交 易 出售 股 份 ,出 售数 量

占

公司股 份 总 数 的 比例在 12个 月 内不超过 bO/0,24个

月 内不超 过 10%;

(3)在 实施 股 权 分置

改革之 后 的⒛ 06、 ⒛ o7、 ⒛ ⒅ 年度 股 东大