吉林秉责律师事务所

关于吉林亚泰（集团）股份有限公司

2015 年第二次临时股东大会之法律意见书





致：吉林亚泰（集团）股份有限公司



吉林秉责律师事务所（以下简称“本所”）根据《中华人民共和国公司



法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》



等法律法规和规范性文件的规定，接受吉林亚泰（集团）股份有限公司（以



下简称“亚泰集团”或“公司”）的委托，指派本所律师出席亚泰集团 2015



年第二次临时股东大会，并出具法律意见。



为出具本法律意见书，本所委派郭淑芬律师、张晓蕙律师出席本次临



时股东大会，并对本次股东大会所涉及的相关文件和资料进行审核。亚泰



集团已向本所承诺：其所提供的文件、资料及所作的陈述和说明均是真实、



有效、完整的，且已向本所提供了一切足以影响本法律意见书的事实和文



件，并无任何隐瞒、疏漏之处。



本所同意将本法律意见书随同本次股东大会决议一并公告，并对本法



律意见书承担相应法律责任。



本所律师依据现行有效的法律、法规和规范性文件，按照律师行业公



认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对亚泰集团本次临时股东大



会出具法律意见如下：



一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序



2015 年 5 月 5 日亚泰集团 2015 年第五次临时董事会审议通过了关于



召开公司 2015 年第二次临时股东大会的有关事宜，决定于 2015 年 5 月 21



日召开本次临时股东大会。



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亚泰集团已于 2015 年 5 月 6 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证



券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站上刊登了召开本次临时股



东大会的通知，通知详细列明了本次临时股东大会的会议召集人、召开时



间、召开地点、会议方式、出席对象、审议事项、股权登记办法、表决方



式等事项。

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票

系统采用上海证券交易所网络系统，通过该系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即为 2015 年 5 月 21 日 9:15--9:25、

9:30--11:30、13:00--15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召

开当日的 9:15--15:00。



现场会议时间为 2015 年 5 月 21 日 14 点。现场会议在亚泰集团总部



七楼多功能厅召开，由董事长宋尚龙先生主持，会议召开的时间、地点、



审议内容等事项与股东大会通知所披露的内容一致。



经见证，本次临时股东大会的召集召开程序符合《公司法》、 证券法》、



《股东大会规则》及亚泰集团《公司章程》等法律、法规、规范性文件的



规定。



二、关于本次临时股东大会召集人的资格



经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《证



券法》、《股东大会规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关



规定。



三、关于本次临时股东大会出席人员的资格



（一）本次临时股东大会的股权登记日为 2015 年 5 月 12 日，出席对



象为截止 2015 年 5 月 12 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责



任公司上海分公司登记在册的亚泰集团的全体股东或其授权代理人。



经核查，出席本次股东大会现场会议及通过网络投票的股东及股东代

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理人共计 99 名，持有或代表有表决权的股份共计 724,816,054 股，占公司



有表决权股份总数的 27.88%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人



共计 9 人，持有可代表有表决权股份共计 559,825,196 股，占公司有表决



权股份总数的 21.53%；通过上海证券交易所交易系统投票的股东共计 90



人，持有或代表有表决权股份 164,990,858 股，占公司有表决权股份总数



的 6.35%。



（二）公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，其他高级



管理人员、中介机构人员列席了本次会议。



经见证，本次临时股东大会的出席会议人员资格符合相关法律法规及



《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效。



四、关于本次临时股东大会的表决程序和表决结果



（一）本次临时股东大会的现场会议就会议通知中列明的提案以记名



投票方式进行了表决，对增补公司董事和增补公司监事的议案采取了累积



投票制方式进行了投票表决，并按有关法律法规和公司章程规定的程序进



行计票、监票。



（二）本次股东大会网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向亚



泰集团提供本次网络投票的投票总数的统计数，并由该公司对其真实性负



责。



（三）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。



（四）经本所律师查验，提交本次股东大会审议的提案均经合法表决



通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录



及决议均由出席会议的公司董事签名。大会具体通过了以下议案：



１、关于以现金全额认购东北证券股份有限公司 2015 年配股可配股



份的议案；



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2、关于增补公司董事的议案；



3、关于增补公司监事的议案。

经现场见证，本所律师认为，本次临时股东大会现场会议的表决程序

和表决结果符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》

等法律法规和规范性文件的相关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，亚泰集团 2015 年第二次临时股东大会的

召集召开程序合法有效，会议召集人的资格及出席会议人员的资格合法有

效，相关议案的审议及会议的表决程序符合法律法规的相关规定，表决结

果合法有效。

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