证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2015-033



光大证券股份有限公司

关于 2015 年度预计关联交易的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、



误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承



担个别及连带责任。



重要内容提示



●2015 年度预计关联交易已经董事会审议通过，尚需提交股东



大会审议



●公司 2015 年度预计关联交易均客观公允、交易条件公平合理，



符合公司利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关



联股东的利益的情况。



一、日常关联交易履行的审议程序:



1、董事会表决情况和关联董事回避表决。



5 月 4 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司



2015 年度预计关联交易的议案》，关联董事回避表决，实际参与表决



董事共 5 名。表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。



公司独立董事事前认可了 2015 年度预计关联交易的事项,同意



1

将该议案提交四届八次董事会审议,并就该事项发表独立意见如下：



公司董事会在审议《公司 2015 年度预计关联交易的议案》时，



审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公



司章程的规定。《公司 2015 年度预计关联交易的议案》经董事会审议



通过后需递交股东大会审议，关联股东应回避表决。公司 2015 年度



预计关联交易均客观公允、交易条件公平合理，符合公司利益，未损



害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。



3、该议案需提交公司 2015 年第三次临时股东大会审议，关联股



东将回避表决。



二、前次日常关联交易的预计和执行情况



单位：万元

预计金额与

上年（前次）

关联交易类 实际发生金

关联方 上年（前次）预计金额实际发生

别额差异较大

金额

的原因

收入

中国光大银行股份 根据客户保证金及公司自有资金存款情

利息收入 12,049.03 N/A

有限公司 况，预计不超过 2.5 亿元。

席位佣金收 大成基金管理有限 与证券市场交易量有关，预计全年不超

1,680.50 N/A

入 公司 过 2,500 万元。

席位佣金收

光大国际 未预计20.5N/A

入

投资顾问收 中国光大银行股份 与证券市场行情及理财产品规模有关，

139.76N/A

入 有限公司 预计全年不超过 1000 万元。

咨询服务收 中国光大控股有限 根据投资项目确定，预计全年不超过 285.25（360 万港

N/A

入 公司 1000 万港币。 币）

咨询服务收 光大金控（北京）

未预计164.41N/A

入 投资管理有限公司

基金托管费 中国光大控股有限 根据证券市场行情及基金规模收取，预

2.62（3.3 万港币） N/A

收入公司 计全年不超过 100 万元港币。

代买卖证券 中国光大控股有限 根据证券交易量的一定比例收取，预计 0N/A





2

 佣金收入 公司 全年不