上海北特科技股份有限公司

董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告





根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海北特科



技股份有限公司章程》、本公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，上



海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审



计委员会”）积极开展工作，认真履行职责，发挥了应有的作用。现就 2014 年



度审计委员会履职情况作如下汇报。



一、审计委员会基本情况



公司董事会审计委员会由 3 人组成，其中 2 人为独立董事，执业中国注册会



计师的耿磊先生任委员会主任委员。审计委员会成员均具有胜任审计委员会相应



工作的专业知识和工作经验，相关情况如下：



耿磊：男，1972 年出生，大学本科学历，中国注册会计师，从事注册会计



师工作多年。历任上会会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师、业务副主任、



董事，现任上会会计师事务所管理合伙人。自 2010 年 9 月起担任公司独立董事，



审计委员会主任委员，本届任期自 2013 年 9 月至 2016 年 9 月。



薛文革：男，1970 年出生，大学本科学历，律师，从事律师工作多年。现



任上海君锦律师事务所主任律师。2014 年 12 月起任公司独立董事，2015 年 4



月起任审计委员会委员，本届任期自 2015 年 4 月至 2016 年 9 月。



靳坤：男，1958 年出生，大专学历。2002 年 6 月创建本公司前身上海北特



金属制品有限公司，历任执行董事、董事长职务，现任公司董事长，审计委员会



委员。本届任期自 2013 年 9 月至 2016 年 9 月。



二、审计委员会年度会议召开情况



2014 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，与 2013 年度财务报告相关有



1 次会议，主要对会计师事务所提交的《公司 2011 年度、2012 年度、2013 年度



财务报告》及注册会计师出具的初步审计意见、审计报告定稿等事项进行审议，

并对相关议题发表意见。



三、审计委员会年度主要工作情况



（一）监督及评估外部审计机构工作



1、评估外部审计机构的独立性和专业性



经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准，天职国际会计师事务所



（特殊普通合伙）为公司 2014 年外部审计机构，天职国际会计师事务所具有从



事证券相关业务的资格，从聘任以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则，较



好地完成了公司委托的各项工作。



2、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中



发现的重大事项



报告期内，我们就天职国际会计师事务所提出的审计范围、审计计划、审计



方法等事项进行了讨论与沟通，在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事



项。



3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责



我们认为天职国际会计师事务所进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、



公正的职业准则。



（二）指导内部审计工作



报告期内，我们认真审阅了公司审计部 2013 年审计工作总结和 2014 年审计



计划，明确了审计部 2014 年审计工作的重点：一是内审工作要向满足上市公司



要求转变；二是季报、半年报的财务数据审核、复核要作为审计的重点；三是要



积极参与公司内控制度的建设；四是要加强审计队伍建设等。



（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见



报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、



完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，且公司也不



存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、



导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）评估内部控制的有效性



按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关



规定的要求，公司建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司



严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事



会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公



司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要



求。



四、总体评价



报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》



以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定， 恪尽职守、尽职尽责



的履行了审计委员会的职责。



2015 年度，审计委员会将按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员



会运作指引》等相关规定，进一步规范运作，履行职责，发挥专业作用，促进公



司完善治理。









审计委员会委员： 耿 磊 薛文革 靳 坤



上海北特科技股份有限公司



董事会审计委员会



2015 年 4 月 27 日