爱普香料集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度





第一章 总则

第一条 为了规范加强爱普香料集团股份有限公司（以下简称“公司”)内幕

信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中

华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司信息披露管理办法》、

《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理

制度的规定》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，结

合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事长是内幕信息保密工作的

主要负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登

记入档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，监事会应

当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记

备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司

等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、

传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、音像、光盘

等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信

息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道，传送。





第二章 内幕信息及内幕人员的范围

第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的

经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大

影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或上海证券交易所网站

上正式公开的信息。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生

重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；

（六）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预告、业绩快报和

定期报告的内容；

（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（八）公司分配股利或者增资的计划；

（九）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

（十）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者

控制公司的情况发生较大变化；

（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决

议；

（十二）公司尚未公开的收购、并购、重组、定向增发、重大合同签署等活

动；

（十三）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；

（十四）公司发生重大诉讼和仲裁；

（十五）公司主要或者全部业务陷入停顿；

（十六）重大的不可抗力事件的发生；

（十七）公司的重大关联交易；

（十八）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；

（十九）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分

之三十；

（二十）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（二十一）公司增减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进

入破产程序、被责令关闭；

（二十二） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大

行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责

任；或涉嫌违法违纪被司法机关采取强制措施；

（二十三）中国证监会、上海证券交易所及相关法律法规规定的其他事项。

第七条 内幕信息知情人的认定标准：本制度所指内幕信息知情人是指公司

内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

（一）公司董事、监事和高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一

致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

（四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获

取公司有关内幕信息人员；

（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；

（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、

法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中介服务机构的法定代表

人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关

单位法定代表人（负责人）和经办人；

（七）上述规定所述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁

的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子

女配偶的父母。

（八）中国证监会规定的其他人员。





第三章 登记备案和报备

第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审

核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等

相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。公司应当及时记录商议筹划、论证

咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情

人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案

材料自记录（含补充完善）之日起保存年限不少于 10 年。

内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起主动填写《内幕信息知情人档案》，

并于 5 个交易日内交证券事务部备案。证券事务部有权要求内幕信息知情人提供

或补充其它有关信息。

第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的

姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉

的时间等。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、分公司

负责人及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做

好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内

幕信息知情人的变更情况。

第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大

事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项