云南云维股份有限公司

YUNNAN YUNWEI COMPANY LIMITED

（云南省曲靖市沾益县盘江镇花山工业区）









2015 年度员工持股计划

（草案）

（认购非公开发行股票方式）





二〇一五年四月

云南云维股份有限公司非公开发行股票预案







发行人声明





本公司董事会及全体董事保证本预案内容不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。









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 特别提示





1、《云南云维股份有限公司（以下简称“云维股份”） 2015 年度员工持股

计划（草案）（认购非公开发行股票方式）》（以下简称《员工持股计划（草案）》）

系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实

施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息

披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《云南云维股份有

限公司章程》的规定制定。



2、本次员工持股计划每 1 计划份额的认购价格为人民币 1 元。本次员工

持股计划设立时计划份额合计 4,506.648 万份，资金总额 4,506.648 万元。其中

认购员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员合计 9 人，合计认购 288.192

万份，其认购份额占员工持股计划的总份额比例约为 6.39%，其他员工认购

4,218.456 万份，参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法

薪酬及其他合法方式自筹资金。员工持股计划的股票来源为认购公司本次非公开

发行的股票。员工持股计划认购公司本次非公开发行股票金额 4,506.648 万元，

认购股份合计 9,883,000 股。



3、员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个

员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。



4、本次员工持股计划的存续期为 48 个月，其中锁定期为 36 个月，自股票

登记至员工持股计划名下时起算。一旦本持股计划所持有的云维股份股票全部出

售，本持股计划可提前终止。本持股计划存续期内，持有人所持有的本持股计划

份额不得申请退出或转让。



5、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为 4.56 元/股，该发

行价格不低于公司第七届董事会第二次会议决议公告日前 20 个交易日公司 A

股股票交易均价的 90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除

息事项，本次发行价格将作相应调整。



6、持股计划由公司自行管理。公司成立持股计划管理委员会，代表持股计





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划持有人行使权利；在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持

股计划日常管理提供管理、咨询等服务。



7、公司审议持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东

可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。



8、本公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务

制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个

人所得税由员工个人自行承担。



9、《员工持股计划（草案）》经公司董事会审议通过且云南省国有资产监督

管理委员会（以下简称“云南省国资委”）批准被次发行后，公司董事会将提请

召开临时股东大会。股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式对《员工

持股计划（草案）》进行表决。《员工持股计划（草案）》经公司股东大会审议通

过后还需经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准本次发行

后方可实施。









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目录





一、员工持股计划的目的............................................................................................ 5

二、参加对象及确定标准............................................................................................ 5

三、资金和股票来源.................................................................................................... 6

四、锁定期、存续期限及禁止行为............................................................................ 7

五、持股计划的管理模式............................................................................................ 8

六、持有人大会的召集及表决程序............................................................................ 9

六、公司融资时员工持股计划的参与方式.............................................................. 11

七、员工持股计划变更和终止的情形及决策程序.................................................. 11

八、员工出现不适合继续参加持股计划情形时，其所持股份权益的处置办法.. 12

九、员工持股计划期满后所持股份的处置办法...................................................... 13

十、实行员工持股计划的程序.................................................................................. 14

十一、其他重要事项...............................