宁波均胜电子股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告





作为宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）独立

董事，2014年我们严格遵守《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》、《上市公司治理细则》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事

工作制度》等规定，忠实勤勉，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独

立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将我

们2014年度相关履职情况报告如下：







一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，我们均拥有相关专业资质及能力，在从事的专业领域

积累了比较丰富的经验。

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

蒋志伟：1948 年出生，研究生学历。现任上海市交通电子行业协会会长。

曾任上海汽车制造厂厂长，上海大众汽车有限公司采购经理、执管会经理兼人事

执行经理，上海汽车工业（集团）总公司副总裁，具有上海证券交易所颁发的独

立董事任职资格证书。

黄鹏：1949年出生，中共党员，管理学博士，会计学教授。现任苏州大学商

学院教授、博士生导师；兼任江苏省会计教育学会顾问，江苏省会计、审计专业

高级职务任职资格评审委员会委员，江苏亚星锚链有限公司独立董事。曾任苏州

大学会计学系系主任，创元科技股份有限公司独立董事，苏州罗普斯金铝业股份

有限公司独立董事。

赵大东：1953年出生，硕士学历。现任艾默生公司中国区总经理，深圳市外

商投资企业协会副会长和上海市外商投资企业协会常务理事。曾任美国TRW公司，

先后担任业务经理、首席代表、中国部总监、汽车业务中国区总监等，中国经济

体制改革研究所国际合作处负责人。

（二）独立性情况说明

作为公司独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司

 及公司主要股东不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司

及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，

我们不存在影响独立性的情况。







二、独立董事年度履职概况

（一）出席股东大会和董事会会议情况情况

1、出席会议情况：2014年度，我们按时出席公司董事会，忠实履行独立董

事职责。报告期内公司共召开13次董事会会议、4次股东大会，具体情况如下：







参加董事会情况 参加股东大会次数

董事

本年应参加董事 其中：现场出 其中：通讯方式 出席股东大 其中：是否出席年

姓名

会次数 席次数 参加次数 会次数 度股东大会

蒋志伟133102是

黄鹏 133102是

赵大东9 18 1是

2、2014年度公司董事会、股东大会审议并通过了关于公司定期报告、修改

章程、收购德国IMA公司、发行中期票据、非公开发行股票等重大事项。作为公

司的独立董事，我们深入了解公司的生产经营和规范运作情况，加强与董事、监

事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通，积极有效地履行了独立董

事的职责，给公司提供独立、专业的建议，促进公司健康发展，切实维护了公司

股东的利益。

3、召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，

详细审阅会议文件及相关材料。会议上，我们认真审议每个议题，积极参与讨论

并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验做出独立的表决意见，充分发挥专

业独立作用。





（二）出席董事会专门委员会会议情况

2014年公司根据实际情况需要，在公司第八届董事会第一次会议上，改选董

事会专业委员会成员。蒋志伟董事当选为战略与投资委员会委员以及提名、薪酬

与考核委员会委员，黄鹏董事当选为审计委员会主任，赵大东董事当选为提名、

薪酬与考核委员会主任、审计委员会委员以及战略与投资委员会委员。

蒋志伟董事出席了2次战略与投资委员会会议，2次提名、薪酬与考核委员会

会议，黄鹏董事共召集和主持了4次董事会审计委员会会议，赵大东董事共召集

和主持了2次提名、薪酬与考核委员会会议，出席了2次战略与投资委员会会议和

4次董事会审计委员会会议。







三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，根据公司《关联交易管理办法》，充分发挥独立董事的独立审核

作用，对公司关于预测公司2014年度日常关联交易事项从是否对公司有利、定价

是否合理、是否损害公司及股东利益等方面做出客观而又专业的判断，依照相关

程序进行审核并发表事前认可意见和独立董事意见。经查核，公司的关联交易符

合市场准则，没有发生侵占公司股东利益的情况，公司的关联交易有利于公司经

营和发展。

（二）对外担保及资金占用情况

按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定，我们对

公司对外担保情况进行了核查，认为：截至2014年12月31日，公司无对外担保情

况；公司与关联方的资金往来均属于正常经营性资金往来，不存在关联方违规占

用公司资金的情况。

（三）募集资金的使用情况

报告期内，公司无募集资金使用情况。

（四）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司按照上海证券交易所《股票上市规则》的规定，根据公司的

实际情况，披露了公司2013年度业绩快报、2014年第一季度业绩预告，本报告期

内未发生业绩快报和预告变更情况。

（五）聘任或者更换会计师事务所情况

公司2013年度股东大会审议并通过了关于续