湖南科力远新能源股份有限公司

监事会 2014 年度工作报告

2014 年度，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依

据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，本着

对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对公司

董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和良性发展起到了积极作用。

现将 2014 年度监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

一年来，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：

（一）报告期内，监事会成员列席了 2014 年度董事会召开的会议。

（二）报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，监事会多次列席

了公司 2014 年度总裁办公会议，对公司经营决策的程序行使了监督职责。

（三）报告期内，监事会通过各项工作的开展，针对违规、风险防控和高管

履职方面问题，向董事会、经营层提出多项管理建议书 。

（四）报告期内，公司监事会共召开了 七次会议、具体情况如下：

1、第四届监事会第十二次会议

公司于 2014 年 3 月 27 日召开了第四届监事会第十二次会议，审议并通过了

如下事项：

（1）审议通过 2013 年度监事会工作报告；

（2）审议通过 2013 年财务决算报告；

（3）审议通过 2013 年年报和年度报告摘要；

（4）审议通过 2013 年度利润分配预案；

（5）审议通过《2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

2、第四届监事会第十三次会议

公司于 2014 年 4 月 29 日召开了第四届监事会第十三次会议，审议并通过了

如下事项：

2014 年一季度年报告全文。

3、第四届监事会第十四次会议

公司于 2014 年 5 月 27 日召开了四届监事会第十四次会议，审议并通过了如

下事项：

（1）关于公司符合非公开发行股票条件的议案；

（2）关于公司 2014 年度非公开发行股票发行方案的议案；

（3）关于公司《2014 年度非公开发行 A 股股票预案》的议案；

（4）关于公司与财通基金管理有限公司签订附条件生效的《股份认购协议》

的议案；

（5）关于公司与华富基金管理有限公司签订附条件生效的《股份认购协议》

的议案；

（6）关于公司与兴业全球基金管理有限公司签订附条件生效的《股份认购

协议》的议案；

（7）关于公司与深圳宏图瑞利投资有限公司签订附条件生效的《股份认购

协议》的议案；

（8）关于公司《2014 年度非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报

告》的议案；

（9）关于公司《前次募集资金使用情况专项报告》的议案；

（10）关于公司提请股东大会授权董事会全权办理 2014 年度非公开发行股

票有关事宜的议案。

4、第四届监事会第十五次会议

公司于 2014 年 7 月 12 日召开了第四届监事会第十五次会议，审议并通过了

如下事项：

关于监事会换届选举的议案。

5、第五届监事会第一次会议。公司于 2014 年 8 月 16 日召开了第五届监事

会第一次会议，审议并通过了如下事项：

关于选举监事会召集人的议案

6、第五届监事会第二次会议。公司于 2014 年 8 月 21 日召开了第五届监事

会第二次会议，审议并通过了如下事项：

2014 年半年度报告全文及摘要

7、第五届监事会第三次会议

公司于 2014 年 10 月 30 日召开了第五届监事会第三次会议，审议并通过了

如下事项：

2014 年三季度报告全文及正文。

二、 监事会对公司有关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

2014 年度，公司监事会成员依法列席了报告期内的 9 次董事会会议、5 次股

东大会（含 4 次临时股东大会），对会议的召集、召开程序、决议事项，公司的

决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公

司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上

海证券交易所以及《公司章程》所做出的各项规定，决策程序合法有效，且契合

公司的发展需要；公司已建立了较为完善的内部控制体系，规范运作；公司董事、

高级管理人员在 2014 年的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项

规章制度，认真执行董事会、股东大会的各项决议。

（二）检查公司财务情况

监事会对公司 2014 年的财务状况、财务管理等方面进行了认真地检查。检

查表明：公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》、《企业会计准则》等法

律法规的情况良好。报告期内的财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和

经营成果。公司 2014 年财务报告经天健会计师事务所有限责任公司出具了无保

留意见的审计报告。

（三）募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，公司募集资金

的存放和使用管理严格遵循了《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定。

（四）关联交易情况

报告期内,公司进行的关联交易,严格遵循有关关联交易的操作程序,交易过

程中充分体现公平、合理的原则，未发现有损害上市公司利益的情况。

（五）公司实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司能够按照《湖南科力远新能源股份有限公司内幕信息知情人管理制度》

的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录

内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息

知情人名单。定期报告披露期间，公司证券部对董事、监事、高级管理人员及其

他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10

日内、信息披露后 2 个交易日内以及其他重大事项披露等敏感期内买卖公司股票

进行了提示，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

三、公司监事会 2015 年度工作计划

2015 年公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理

结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2015 年度监事

会的工作计划主要有以下几方面：

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作

情况实施监督。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形

象的行为发生。





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