证券代码：600346　　　　　　证券简称：大橡塑　　　　　　编号：2015-011









　　　　　　　大连橡胶塑料机械股份有限公司

　　　　　　　非公开发行限售股上市流通公告





　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为 49,342,105 股

　　●本次限售股上市流通日期为 2015 年 2 月 12 日





　　一、 本次限售股上市类型

　　（一） 本次限售股上市类型为非公开发行限售股

　　（二） 非公开发行限售股核准情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1181 号文核准，公司向特定

对象东海证券股份有限公司、上海正海国鑫投资中心(有限合伙)、平安大华基金

管理有限公司、华宝信托有限责任公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票

49,342,105 股。本次非公开发行完成后，公司股本增加至 290,342,105 股。

　　（三） 非公开发行限售股股份登记情况：

　　本次发行新增股份已于 2014 年 2 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　（四） 非公开发行限售股锁定期安排：

　　自发行结束之日起十二个月内不得转让。

　　二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今公司股本数量没有发生变化。2014 年 12 月 8 日，

公司控股股东大连市国有资产投资经营集团有限公司于 2011 年认购的 3,100 万

股非公开发行股票限售条件解除，公司股本结构发生变化: 有限售条件的流通股

由 80,342,105 股减少至 49,342,105 股，无限售条件的流通股由 210,000,000

增加至 241,000,000 股。

　　　三、 本次限售股上市流通的有关承诺

　　　本次申请上市的限售股持有人承诺：其认购的股份自发行结束之日起十二

个月内不得转让。

　　　截止本公告日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了上述承诺。

　　　四、 控股股东及其关联方资金占用情况

　　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　　五、 保荐机构核查意见

　　　保荐机构认为：

　　　1、 本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规

则》等相关法律法规的规定；

　　　2、 本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限

售承诺；

　　　3、 本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

　　　4、 本保荐机构对大橡塑非公开发行股票限售股解禁事项无异议。

　　　六、 本次限售股上市流通情况

　　　本次限售股上市流通数量为 49,342,105 股；

　　　本次限售股上市流通日期为 2015 年 2 月 12 日；

　　　本次限售股上市流通明细清单：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股

序　　　　　　　　　　　　　　　所持限售股　　　　　　　　　本次上市流　　剩余限售

　　　　　　股东名称　　　　　　　　　　　　　占公司总股

号　　　　　　　　　　　　　　　　份数量　　　　　　　　　　　通数量　　　　股数量

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例（%）

1　　东海证券股份有限公司　　　　 5,100,000　　　　 1.76%　　 5,100,000　　　0

　　 上海正海国鑫投资中心(有　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0

2　　　　　　　　　　　　　　　　 5,000,000　　　　 1.72%　　 5,000,000

　　 限合伙)

3　　平安大华基金管理有限公司　　29,000,000　　　　 9.99%　　29,000,000　　　0

4　　华宝信托有限责任公司　　　　10,242,105　　　　 3.53%　　10,242,105　　　0

　　　　　　　 合计　　　　　　　49,342,105　　　　16.99%　　49,342,105　　　0







　　　七、 股本变动情况表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：股



　　　　　　　　　　　　 本次上市前　　　　本次变动股份数　　　 本次上市后

一、有限售条件的流通股　　 49,342,105　　　　　 -49,342,105　　　　　　　　　0

二、无限售条件的流通股　　241,000,000　　　　　 +49,342,105　　　290,342,105

三、股份总数　　　　　　　290,342,105　　　　　　　　　　　 0　　290,342,105







　　 八、 上网公告附件

　　 中介机构核查意见





　　 特此公告。









　　　　　　　　　　　　　　　　　　　大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015 年 2 月 5 日



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