大连圣亚旅游控股股份有限公司

　　　　　　　 2014 年度内部控制自我评价报告





　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制

制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014

年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。





　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建

立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。





　 二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。

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　　三、内部控制评价工作情况

　　 （一）内部控制评价范围

　　 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高

风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：大连圣亚旅游控股股份有限公司、哈

尔滨圣亚极地公园有限公司；纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表

资产总额的97.76%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的88.67%；

纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司组织架构、发展战略、企业文化、社

会责任、人力资源管理、内部信息传递、采购业务、工程项目管理、资产管理、

销售管理、合同管理、现场服务、资金管理、全面预算管理、财务报告、对外担

保、信息系统管理等；重点关注的高风险领域主要包括市场竞争风险、销售份额

下滑风险、管理系统风险等。



　　1.内部环境



　　公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境

的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规范运作

的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：

　　 （1）组织架构

　　 公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等有关规定，设立了由股

东大会、董事会、监事会以及经理层组成的公司组织架构；建立了以《公司章程》、

《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以总经

理、董事会秘书、各专业委员会工作细则等为具体规范的一套较为完善的治理制

度；明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职

责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督

机构科学分工，各司其责，有效制衡的治理结构，确保了每个机构和人员能够按

照制度规范地行使权利和履行职责。









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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 股东大会

　　　　　战略委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监事会

　　　　　提名委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 董事会

　　　　　审计委员会



　　 薪酬与考核委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 总经理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事会秘书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（董事会办公室）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　副总经理　　　　　　　　　　　　　　　　财务总监



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 品牌总监







　　 审　　　　人　　　　督　　　　行　　　　财　　　　证　　　 技　　　　　管　　　　事　　　　营　　　　娱　　　　现　　　　恐　　商

　　 计　　　　力　　　　　　　　　政　　　　务　　　　券　　　 术　　　　　理　　　　业　　　　　　　　　乐　　　　场　　　　龙　　业

　　 部　　　　资　　　　察　　　　管　　　　部　　　　部　　　 输　　　　　输　　　　发　　　　销　　　　系　　　　管　　　　传　　管

　　　　　　　 源　　　　

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