方正证券股份有限公司 2015 年临时股东大会会议资料









　 方正证券股份有限公司



　　2015 年临时股东大会



　　　　　　　 会议资料









　　 二零一五年一月四日

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　　　　　　 2015 年临时股东大会会议议程

一、会议时间:



　　现场会议时间:2015 年 1 月 21 日(星期三)下午 14:30



　　网络投票时间:2015 年 1 月 21 日(星期三)上午 9:30-11:30，



下午 13:00-15:00



二、会议地点:



　　北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古七星酒店三层会议厅



三、股权登记日:2015 年 1 月 14 日



四、会议议程:



　　1、主持人宣布到会股东人数及股东所代表的股份总数，介绍参



会人员，宣布会议开始



　　2、选出大会监票人、计票人



　　3、审议议案，并投票表决



　　4、统计表决结果



　　5、宣读表决结果



　　6、宣读公司 2015 年临时股东大会决议



　　7、见证律师宣读法律意见书



　　8、主持人宣布公司 2015 年临时股东大会结束

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　　　　　　　　2015年临时股东大会议题

序号　　　　　　　　　　　　　　　　　 议题

1　　　审议《改选方正证券股份有限公司第二届董事会的议案》

2　　　审议《改选方正证券股份有限公司第二届监事会的议案》

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会议议案之一：





　　　　　　关于改选方正证券股份有限公司



　　　　　　　　　　　第二届董事会的议案

各位股东及股东代表:



　　方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）2013



年年度股东大会已于 2014 年 5 月 16 日通过《关于方正证券股份有



限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司 100%股权的议案》，



明确“本次交易完成后，方正证券将根据内部治理规则及决策机制适



时召开股东大会进行必要的董事会、监事会改选工作”。根据《公司



法》、《公司章程》的规定及《方正证券股份有限公司与中国民族证券



有限责任公司股东之发行股份购买资产协议》第 9.3 条的约定，经北



京政泉控股有限公司推荐及提名，同意将吕涛、赵大建、杨英、马成、



曾毅、徐振雨六位先生/女士作为公司第二届董事会股东代表董事候



选人，同意将尹明柱、黄卫平、陈国欣三位先生作为公司第二届董事



会独立董事候选人，一并提交公司股东大会审议。



　　（一）非独立董事候选人简历：



　　吕涛先生，1981 年 1 月出生，学士。2003 年 12 月至 2009 年



12 月任北京政泉置业有限公司销售主管、法务部负责人；2010 年 1



月至今任北京盘古氏投资有限公司副总经理，北京政泉控股有限公司



副总经理；2009 年 6 月至 2013 年 9 月任北京政泉控股有限公司监



事。现任北京盘古氏投资有限公司副总经理，北京政泉控股有限公司

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副总经理。



　　　 吕涛先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没



有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他



有关部门的处罚和证券交易所惩戒。



　　　 赵大建先生，1953 年 4 月出生，经济学硕士，中共党员。1978



年 12 月至 1994 年 1 月先后任中国人民银行印刷研究所助理工程师，



中国人民银行总行机关团委书记、党委宣传部长、党委副书记；1994



年 1 月至 1999 年 8 月任国泰君安证券有限责任公司证券执行董事、



副总经理；1999 年至 2004 年任华夏证券有限公司临时领导小组组



长、总经理；2005 年至 2013 年，任中国民族证券有限责任公司党



委书记；2006 年 1 月至今，任中国民族证券有限责任公司董事长；



2011 年 6 月至 2012 年 12 月，任中国民族证券有限责任公司总经理。



现任中国民族证券有限责任公司董事长、党委副书记、执行委员会主



任。



　　　 赵大建先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，



没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其



他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。



　　　 杨英女士， 1970 年 5 月出生，会计专业 MPAcc 硕士。1991 年



8 月至 1996 年 9 月任北京市门窗公司总账；1996 年 9 月至 2001 年



11 月任北京邦泽机电有限公司财务经理；2001 年 11 月至 2002 年



10 月任北京天缘兆业房地产有限公司财务经理；2002 年 11 月至



2005 年 8 月任北京嘉铭建设有限公司财务总监；2005 年 9 月至 2007

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年任中国万和控股有限公司财务副总裁；2008 年至 2011 年 6 月任



北京政泉置业有限公司财务总监；2011 年 6 月 2013 年 6 月任中国



民族证券有限责任公司总裁助理。现任中国民族证券有限责任公司董



事、财务总监、执行委员会委员。



　　杨英女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没



有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他



有关部门的处罚和证券交易所惩戒。



　　马成先生，1966 年 5 月出生，大学本科。1989 年至 1994 年历



任河南省家具公司业务员、厂长。1995 年至 2004 年任河南裕达置



业有限公司常务副总经理。2004 年至今任河南郑州裕达国贸酒店有



限公司副总经理。



　　马成先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存



在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有



受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。



　　曾毅先生，1962 年 8 月出生，中共党员，本科学历，会计师、

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