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证监会下发通知 严禁私募资管产品场外配资
作者:admin 更新时间:2015-11-28 7:57:51 点击数:163
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近日有媒体报道,证监会要求各证券期货经营机构清理整顿所管理的涉嫌从事配资等违法证券业务活动的私募资管产品。张晓军在昨天的例行发布会上表示,为进一步做好清理整顿违法从事证券业务活动工作,巩固前期清理整顿工作成果,证监会日前向各证监局下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》(以下简称《通知》)。《通知》要求:一是各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上,督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。二是《通知》明确了需规范的三类私募资管产品范围及标准,相关数据核实与后续清理规范应按该既定标准进行。三是分类推进清理规范工作,坚决清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形,有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定收益、劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品。四是持续关注利用“一人多户”、线上转线下等新型场外配资及其风险,督促各证券期货经营机构建立健全识别、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。《通知》旨在前期清理整顿工作基础上,进一步全面排查证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品情况,继续按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处置”的原则,有序推进清理整顿工作,促进资本市场长期稳定运行。同时,对于市场传闻的证券业协会叫停融资类收益互换,张晓军指出,近日出于对市场整体风险的考虑,为规范证券公司场外衍生品业务,证券业协会根据有关自律管理规则,要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金,供客户进行证券交易。其他满足客户风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常开展。证券公司应当通过规范的融资融券业务为客户提供融资买入证券的服务。在近几年的创新发展中,为适应客户风险管理的需求,证券公司探索开展了场外衍生品业务。但实践中,部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券,实际演变为一种配资行为,偏离了衍生品作为风险管理工具的本原。

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