4.对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告,并分别处以10万元罚款。
5.对刘士林给予警告,并处以3万元罚款。
证监会还拟决定:认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】19号聚焦的是,顾国平作为慧球科技实际控制人,对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况。
证监会拟决定:
1.对ST慧球责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款。
2.对顾国平给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。
证监会还拟决定:认定顾国平为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
鲜言因屡次对抗监管,已成资本市场一大怪现象。
值得注意的是,就在2月22日晚间,匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(匹凸匹,600696)公告称,公司2月22日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题,给予匹凸匹警告及处罚,匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元,且同时被认定为证券市场禁入者,即日起终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。