北京证券讯 今年以来,监管层对基金子公司违规业务惩罚频繁且趋严,继中信信诚资管因违约设资金池被罚后,近日,市场又曝出鑫元基金子公司鑫沅资产管理有限公司(以下简称“鑫沅资管”)也因涉资金池业务遭到上海证监局处罚。
据相关媒体报道,鑫沅资管近日被上海证监局采取行政监管措施,责令其进行为期3个月的整改,并暂停特定客户资产管理计划备案。原因是该公司合富系列“一对多”资管计划较高比例投资于非标资产,但每日开放申购赎回。在市场分析人士看来,上述情形很可能是基金子公司设立了资金池,即客户资金和资产没有做到一一对应,否则无法实现既投资低流动性的非标资产,同时还能随时申购赎回。对此消息,北京商报记者向鑫沅资管进行核实,但是截至发稿并未得到回复。
资料显示,鑫沅资产管理规模已经超过200亿元,各资产管理项目共计37项,鑫沅资管此次违规的鑫沅合富专项资产管理计划一共9只,产品起始规模合计30亿元。
值得一提的是,早在2014年5月,为了禁止资金池业务,证监会就下发了《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》,要求基金子公司不得开展资金池业务、不得通过“一对多”专户开展通道业务等。今年6月实施的《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》更是对基金子公司风控做出了进一步的规范。
事实上,除了完善基金子公司监管条规外,今年监管机构对基金子公司的违规处罚次数也较以往频繁,由此也显现出监管层对基金子公司加强规范的态度。
今年5月,信诚基金子公司中信信诚资管就因触及监管层明令禁止的资金池业务,被中国基金业协会处以暂停备案6个月的纪律处分。此外,今年4月民生加银资管等3家基金子公司也因存在违规问题,被证监会采取责令改正,并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。