证监会：拟对四家券商进行行政处罚超2.4亿
因"证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解"，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。
证监会新闻发言人邓舸11日表示，拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。其中，四券商存在未对外部接入的恒生H
OMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。
邓舸表示，根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度，依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定，拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚：对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改正并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。
值得一提的是，本月初，证监会拟对恒生网络公司(杭州恒生网络技术服务有限责任公司)、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。
证监会解释对四家券商处罚缘由
证监会新闻发言人邓舸11日表示：证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出处罚。前述机构未按规定审查了解客户信息，上述五案已进入告知听证程序。
邓舸称，前述机构对外部接入的恒生HOMES系统等第三方软件，未进行软件认证许可确认，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易中的真实性、完整性，未实施有效了解客户身份。四券商未按照证券登记结算管理办法，对客户的身份信息进行审查和了解，违反有关规定。浙商期货在经过简单安全测试后便将恒生HOMES接入，以方便客户分账户操作，浙商期货知晓系统该功能，但未对该功能可能导致的风险进行提示，未对接入上限进行把握。
邓舸同时指出，在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性，应从重处罚。
证监会拟处罚两宗短线操纵证券市场案件
证监会新闻发言人邓舸11日表示，日前，证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格和孙国栋涉嫌操纵全通教育、西部证券、暴风科技、雷曼股份等13只股票两案调查审理完毕，上述两案已进入告知听证程序。
两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬暴风科技股份，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响全通教育等13只股票，并于当日或次日反向卖出获利。
依据证券法，证监会拟没收马信琪违法所得44万元，并处以132万元的罚款；没收孙国栋1129万违法所得，并处以3389万元罚款。
邓舸指出，证券期货市场功能的有效发挥有赖于公平公正公开的市场秩序，营造虚假的市场供求关系，误导投资者决策，破坏了市场秩序，损害了投资者利益，证监会一经查实认定，将迅速依法严厉打击。
证监会：上市公司并购重组专家咨询委完成换届
证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会上市公司并购重组专家咨询委完成换届，选聘了第三届上市公司并购重组专家咨询委，本次换届属于例行换届，32名委员均为上届连任。
邓舸表示，证监会将继续完善工作机制，促进并购重组市场健康发展。
证监会：近期将建立首批投教基地
证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会发布关于加强投资者证券期货教育基地建设的指导意见，指导意见包括四方面内容，一总体要求，明确了投教基地的目标、原则和方式等；二是明确了投教基地的建设标准，三是投教基地申报命名明确了申报主体等；四是投教基地的监督管理明确了投教基地的使用等。
邓舸表示，近期将建立首批投教基地。
证监会拟推动建设统一证券期货投资者教育基地
证监会新闻发言人邓舸11日表示：中国证监会近日发布2015(23号)公告——关于加强投资者证券期货教育基地建设的指导意见。
邓舸称，建设投资者教育基地是投资者教育保护的一项基础设施工程，是公平在身边，证券投资保护专项工作的重点任务之一。
邓舸称，我国有一亿多投资者，中小投资者众多，他们存在投资经验和风险认识不足，建设投教基地是现实需要，目前的投资者基地存在资源分散，参差不齐，有必要建设统一的投资者教育基地。这有利于投资者教育的深度和广度，促进资本市场健康发展，维护市场稳定。
证监会就派出机构监管职责规定征求意见
证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会发布《中国证监会派出机构监管职责规定(征求意见稿)》，修订思路有四点考虑，第一，落实辖区监管责任制，职责规定应该突出对授权的要求，对于怎么做等如何行使有规定，第二，增强了证监会职责规定的包容性，在职责配置的逻辑安排上，以日常监管、风险监管与处置等监管类型为导向；第三，职责规定在内容上突出投资者教育与保护、风险监管与处置等事中事后监管职责，淡化事前管制职责；第四，有关职责内容是对现有职责的综合和归纳。
按照上述思路，征求意见稿共7章51条，总体内容上，一是以信息披露为核心，问题和风险为导向，今后证监会根据各类市场主体的性质和风险特点，明确日常检查重点和方式，各派出机构根据辖区特点制定检查方案，进一步提升检查功能性；二是以加强风险监管为有效手段，规定派出机构主动进行市场信息的收集分析工作，强化动态风险监控；三是以对违法违规行为零容忍为原则，完善案件调查工作机制，提高监管的权威性和震慑力。
邓舸表示，职责的推出有利于完善监管执法体制，促进派出机构履行一线监管职责，有效防范区域系统性风险，通过对监管方式的转变，有利于打击各类证券期货违法行为。
