根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》的规定,符合以下条件的可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?
①从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;
③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;
④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。
9.哪些符合条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一考试就可以申请认定基金从业资格?
根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》的规定,符合以下条件的只需通过科目一考试就可以申请认定基金从业资格:
①最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;
②已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。
10.私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格?
根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》的规定:
①已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需再通过中国证券投资基金业协会的科目一考试,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格;
②已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试,或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的,均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
11.商业银行申请基金销售业务资格,是否要求从业人员取得基金从业资格?
《证券投资基金销售管理办法》 第10条规定,商业银行申请基金销售业务资格,相关从业人员应当取得基金从业资格。
①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
②国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
12.证券公司申请基金销售业务资格,是否要求从业人员取得基金从业资格?
《证券投资基金销售管理办法》 第11条规定,证券公司申请基金销售业务资格,相关从业人员应当取得基金从业资格。
①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
②取得基金从业资格的人员不少于30人。
13.期货公司申请基金销售业务资格,是否要求从业人员取得基金从业资格?
《证券投资基金销售管理办法》 第12条规定,期货公司申请基金销售业务资格,相关从业人员应当取得基金从业资格。
①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
②取得基金从业资格的人员不少于20人。
14.保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格,是否要求从业人员取得基金从业资格?
《证券投资基金销售管理办法》 第13条规定,保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格,相关从业人员应当取得基金从业资格。
①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
②取得基金从业资格的人员不少于10人。
15.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,是否要求从业人员取得基金从业资格?
《证券投资基金销售管理办法》 第14条规定,证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,相关从业人员应当取得基金从业资格。
①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
②取得基金从业资格的人员不少于10人。