对于打新中的违规行为，监管部门持续从严监管。今年1月，证券业协会发布首次公布发行股票配售对象黑名单，包括859个配售对象。其中，个人投资者占大部分，共771人；另有88个机构账户，涉及券商自营盘或资管计划、保险、公募基金和私募类账户。

业内人士表示，无论专业机构还是高净值个人投资者，一旦新股申购出现违规并被列入黑名单，未来6个月不能参与打新，不仅造成经济损失，还会造成名誉损失。

“操作中最容易出现的问题有两点，一是提供有效报价但未参与申购，二是未按时足额缴付认购资金。”李岩指出，打新中出现这些问题的原因一般是对规则不熟悉或大意疏忽。

在潘向东看来，证券公司作为承销商要加强引荐责任，建立网下投资者适当性管理制度，确保网下投资者的质量。证券公司要加强自律，应当每半年开展一次网下投资者适当性自查，形成自查报告。证券公司发现网下投资者不符合基本条件的，应及时向中国证券业协会申请暂停其网下投资者的资格。