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监管部门接连开出ABS罚单 基金子公司遭监管责令整改
2018-9-26 16:36:31 作者:tangyuan  次阅读 分享到:

近日,江苏证监局接连对ABS业务开出两张罚单,昆山美吉特灯都管理有限公司因违规向中介机构提供虚假材料,被采取出具警示函的监管措施;上海富诚海富通资产作为计划管理人,未对美吉特ABS基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查,也被责令限期整改。

今年以来,ABS监管持续加码。截至9月25日,地方证监局已经对ABS开出三张罚单,基金业协会也对基金子公司ABS业务进行过纪律处分。

监管部门

接连开出ABS罚单

时隔5个月,地方证监局再对ABS业务开出年内第二张罚单。

9月18日,江苏证监局对华泰美吉特灯都资产支持专项计划的原始权益人和计划管理人分别开出两张罚单,对原始权益人出具警示函,并要求计划管理人限期内整改。

上述两张罚单涉及华泰美吉特灯都这一ABS项目,行政监管措施通告函中指出,昆山美吉特灯都管理有限公司的违规事实在于,作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划原始权益人,向上海富诚海富通资产管理有限公司等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、且内部控制制度不健全。而上海富诚海富通资产作为计划管理人,未对美吉特ABS基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查、在美吉特ABS存续期间未能有效监督检查基础资产现金流状况、出具的《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容与事实不符,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条的规定。

江苏证监局责令上海富诚海富通资产应当在2018年10月31日前,提交书面整改报告。昆山美吉特灯都则领到证监局出具的警示函。

事实上,这并非证监局对ABS业务出具的首张罚单,早在今年4月13日,国信证券因未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,被山东证监局出具警示函。

2018年3月19日,中国基金业协会也对上海富诚海富通资产进行纪律处分,涉及“徐工租赁二期”、“天风证券一期”等4个ABS项目。

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