自10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》之后，个别券商存在对客户约束情况不一的情况，引发了业内持续关注。就此问题，证监会有关部门负责人在12月27日回答记者提问时再次强调，一方面压实券商责任，督促券商按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。证监会也将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起。

证监会的最新表态体现了对融券交易的监管力度和态度，对于维护市场秩序和防范风险具有积极的意义。对于券商而言，严格落实执行监管要求，不断提升自身管理水平和规范业务行为。对于投资者而言，这也是一个提高风险意识和遵守法律法规的警示。

2023年以来，中小券商股权被拍卖现象也仍延续常态。12月26日晚，东亚前海证券第二大股东银之杰发布公告称，拟通过公开挂牌、协议转让等方式转让持有的东亚前海证券26.1%股权。从股权结构来看，东亚前海证券共有四位股东，分别是东亚银行（持股49%）、银之杰（持股26.1%）、晨光控股（持股20%）以及前海金融控股（持股4.9%），其中，银之杰是公司第二大股东。这意味着，本次银之杰拟清仓转让东亚前海证券股权，将退出股东阵容。据了解，银之杰最初出资额约3.92亿元，但截至2023年上半年末，这笔投资账面价值为3.05亿元，亏损约8700万元。当然，这与东亚前海证券多年业绩亏损密切相关。对于出售的原因，银之杰表示，（是为了）优化资产结构，增强公司核心竞争力。

点评：这一新闻反映了中小券商的困境和转型压力，东亚前海证券的第二大股东选择了退出，或缘于东亚前海证券近年持续亏损，优化资产结构寻求更好的投资机会。对于东亚前海证券而言，这也是一个面对挑战和寻求突破的时机，希望有背景实力强大且能支持公司业务发展的股东接盘，同时需要加强自身的核心竞争力和业绩表现。

华泰柏瑞12月27日公告称，即日起调低华泰柏瑞中证动漫游戏ETF的管理费率和托管费率，将管理费年费率从0.5%调整为0.3%，并将托管费年费率从0.1%调整为0.06%，并对基金合同进行必要的修订。国泰基金12月26日晚间公告称，将在未来一段时间内，出资不低于5000万元固有资金投资旗下国泰中证动漫游戏ETF等权益类公募基金。今年下半年以来，广发基金、富国基金、招商基金、易方达、工银瑞信、浙商基金等公募基金旗下指增、ETF等指数类产品均有下调基金费率。9月之前，多家公募均将旗下指数产品及指数增强产品的托管费降至0.2%，管理费保持不变；9月之后，易方达、工银瑞信开始下调自家ETF费率，其中易方达上证科创板50ETF及易方达上证科创50联接分别在9月、12月下调2次费率。

近期动漫游戏ETF受游戏股大跌冲击，公募基金此举体现了自身对动漫游戏类ETF的重视和信心，通过降低费率和自购基金的方式，提高产品的吸引力和竞争力，增加投资者的参与度和收益率。动漫游戏类ETF作为一个细分领域的指数产品，具有较高的成长性和波动性，适合长期持有和分散投资的策略。