“升级”券商中,民生证券升幅最大,从此前的CC级连升5级至A级,海际证券也连升3级至BBB级。“降级”券商中,西南证券、信达证券降幅最大,分别从2016年的A级降低6级、5级至C级和CC级,恒泰证券、新时代证券、中投证券也都有4级的降幅。“保级”券商中,有35家的评级在BBB级(含)以上。
新成立的华菁证券、申港证券首次参与分类评价,分别获评B级和BBB级。
《规定》明确,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券商在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。
在现行分类体系下,证券公司被分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及被依法采取风险处置措施的公司。