深圳证券交易所是中国证监会核准的第一家证券市场，作为中国重要的金融市场之一，它承担着为中小企业提供融资服务的重任。而中小企业私募债券业务，是指中小企业通过非公开方式发行和转让债券等融资工具，以实现直接融资的一种方式。这项业务的试点办法旨在规范这一融资行为，保护投资者的权益，同时也为中小企业提供更加灵活、便捷的融资渠道。
试点办法对私募债券的发行和转让作出了明确规定。发行人需要向证券交易所提交申请文件，包括但不限于：公司章程、财务报表、融资计划书等等。在审核通过后，发行人可以在证券交易所的平台上进行私募债券的发行和转让。
试点办法还对私募债券的品种、期限、利率等作出了规定。根据规定，私募债券的品种可以是单一期限的债券，也可以是多种期限的债券组成的组合债券。期限通常不超过3年，利率根据市场情况确定。
对于投资者而言，试点办法规定了投资者的适当性要求和风险识别要求。投资者需要根据自身的情况判断是否符合投资私募债券的条件，同时需要对私募债券的风险进行充分的识别和评估。
试点办法还对监管和处罚作出了规定。证券交易所将会对私募债券的发行和转让进行监管，并对违反规定的行为进行处罚。
2. 发行人应当按照本所规定提交发行申请，并按照要求提交相关材料。
3. 发行人应当制定合理的发行方案，明确募集资金用途、还款来源和风险控制措施。
4. 发行人应当按照有关规定进行信息披露，保证信息披露的真实性、准确性和完整性。
5. 发行人应当选择符合规定的承销商进行承销，并签订承销协议。
6. 发行人应当按照本所规定的时间、程序和要求完成发行工作。
1. 中小企业私募债券在本所综合协议交易平台进行交易，投资者可以通过本所综合协议交易平台或其他符合中国证监会规定的交易场所进行转让。
2. 中小企业私募债券的交易可以采用现券或者回购等方式进行。
3. 本所对中小企业私募债券的交易实行自律管理，并按照有关规定对异常交易行为进行监控和报告。
4. 本所可以根据市场情况调整中小企业私募债券的交易方式和规则。
1. 发行人应当建立和完善风险管理制度，明确风险控制措施和风险管理责任。
2. 承销商应当对发行人的信用风险、市场风险、流动性风险等进行评估，并提出风险防范措施和建议。
3. 投资者应当充分了解中小企业私募债券的风险特点，审慎评估自身风险承受能力，合理配置资产，防范投资风险。
4. 本所对中小企业私募债券的交易实行风险管理，并根据市场情况采取相应的风险控制措施。
1. 本所对中小企业私募债券的发行、交易、结算等全过程进行自律管理，并按照有关规定对违规行为进行惩处。
2. 本所设立专门的监察部门对中小企业私募债券业务进行监督和检查，并接受中国证监会的指导和监督。
3. 本所根据市场情况调整中小企业私募债券的监管措施和规则。
4. 发行人、承销商、投资者等应当遵守本所的监管规定和业务规则，履行信息披露义务，积极配合本所的管理和监督。
5. 本所可以根据市场情况采取必要的自律措施，维护市场秩序和稳定。
6. 本所鼓励中介机构对中小企业私募债券业务进行自律管理，促进市场健康发展。
7. 本所可以根据市场情况调整自律管理的措施和规则。
8. 本所与中国证监会及其派出机构建立信息共享和联合惩戒机制，对违规行为进行联合惩戒。
9. 本所与中国证券业协会等建立自律管理协作机制，共同推动中小企业私募债券业务的规范发展。
