办案人员介绍，中逢昊主要存在四方面的违法违规行为：一是未按规定登记备案，部分报送信息与实际情况不符；二是合格投资者制度落实不到位，存在大量投资低于100万元的个人投资者；三是资金募集过程中存在公开募集，夸大宣传嫌疑；四是未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露，未按规定披露与项目公司的关联关系。

“由于中逢昊上述违法违规行为，导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息，风险积聚。投资者由于被虚假、夸大宣传所吸引，导致其作出错误的投资决策，最终造成巨大的财产损失。”办案人员介绍。

然而，调查期间，中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。

“胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直已生病为由没来上班，公司事务由副总裁何江风暂时负责。”办案人员告诉记者，之后，在2016年1月份，中逢昊的兑付风险显现，涉嫌非法集资的犯罪线索凸显，涉及的人数及资金量都非常巨大。同时，公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后，决定对中逢昊立案侦查。北京证监局立即与公安机关建立联动机制，互相配合。

办案人员介绍，当时，中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国，经证监会工作人员反复劝说，曹津逢终于在2016年2月份回国，前往监管机构汇报了公司目前的情况，并承诺要调配资金解决目前的兑付问题。

公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资，将曹津逢依法逮捕。目前，该案已移交检察院审查起诉。

值得关注的是，中国证券投资基金业协会日前公布的“2016年投资者投诉情况综述”中，在“基金募集问题”方面，中逢昊作为典型案例被点名：公司以理财名义向投资者募集资金并承诺年利息收益8%-10%，不少投资者以5万元-10万元不等金额进行投资，公司未按期兑付投资款，公司负责人疑似失联，目前，该公司已被当地证监局采取行政监管措施，并被协会公示为失联(异常)机构。

证监会相关部门负责人介绍，本案反映了部分私募基金管理人法律意识淡漠，在《私募投资基金监督管理暂行办法》已颁布实施、有法可依的情况下，仍无视法律法规。查办本案彰显了证监会依法、从严、全面打击私募行业违法违规行为的决心，有利于维护市场秩序和保护投资者的合法权益，为未来私募行业健康发展提供了良好的环境。