【中信证券新设监察部 首现券商监督员工职业道德部门】经历了2015年震惊中国资本市场的调查风波之后，中信证券痛定思痛，决定在公司设立监察部。

　　经历了2015年震惊中国资本市场的调查风波之后，中信证券痛定思痛，决定在公司设立监察部。

　　据中信证券公告 (12月23日)，经董事会决议同意公司设立监察部。监察部为公司一级部门，将对公司董事会负责。

　　中信证券透露，监察部的主要职责为统筹加强公司职业道德与纪律建设有关工作，重点对违反职业道德和公司纪律的行为进行检查及开展相关调查，并根据检查或调查结果作出监察决定或提出监察建议。

　　界面新闻记者了解到，监察部并不是证券公司常设机构。此前，大型国有企业和央企对人的管理通常有两条线，一条线是公司经营管理决策条线，另一条是党委组织条线。通常在国有企业中，党委是负责监督和管理在职党员违法违纪的核心部门。

　　不过，中信证券的大股东虽然是中信集团 ，但中信证券一直仍为市场化定位的券商。新设监察部主要监督员工的职业道德在券商中属于首例。

　　中信证券与其他券商组织架构中，都存在有两个类似机构：董事会下设的合规部(主要对业务流程的规范负责)和监事会下设的稽核部(管理人员行为的监督)。合规部负责对公司及员工的经营管理行为和业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查，稽核部则主要对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。

　　从职责来看，该公司新设的监察部，主要针对员工职业道德和公司纪律监察，是中信证券应对信用风波的一项措施，也符合监管层近年来强调从业人员提高职业道德素养的要求。

　　本月，标普下调中信证券及其子公司评级至BBB/A-2，中信证券高层被警方调查、中国券商面临的行业风险上升以及中信证券对中国股市的风险敞口扩大削弱了其信用状况。

　　除了在自身组织架构上加强监管力度，中信证券也在积极从中信集团获得支持，抵消个体信用实力遭削弱带来的负面影响。

　　此举已初步获得成效，11月26日，穆迪提高了联营公司及政府对中信证券的支持假设，并终止对中信证券下调观察期，确认维持其信用评级Baa1，展望稳定。

　　中信集团董事长兼任中信证券党委书记常振明此前曾在财经年会上表示，国企在积极推进改革中遇到了巨大的挑战，被认为垄断经营、与民争利、腐败严重，利益输送、分配不公、创新不足。其经营受到了很大的质疑，整体的商誉受到了很大的影响。

　　常振明还表态，国企市场化改革的方向是清晰的，就是坚持政企分开、政资分开，使国有企业真正成为依法自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束、自我发展的规律市场经济。