【南京致臻达被罚后正常营业 创始人正开拓新业务】上周五，证监会通报对湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司等5家公司涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕，并已进入告知程序。

　　上周五，证监会通报对湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司(下称“致臻达”)等5家公司涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕，并已进入告知程序。大众证券报和财信网记者梳理发现，在上述公司中，致臻达成立时间最晚，到目前为止甚至不到一年，相对其他被处罚公司，注册资本也不见优势。为何致臻达会和其他公司并列成为证监会首批处罚的公司呢？昨日，记者对致臻达进行了实地探访。

　　事件：成立未满周年遭处罚

　　“湖北福诚澜海资产管理有限公司、致臻达等公司涉嫌利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。”证监会认为，这些公司的上述行为违反了证券法第122条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为，并对上述公司分别作出行政处罚。

　　记者梳理发现，本次被处罚的企业中致臻达显得颇为特殊，其成立于去年9月28日，当时A股行情刚启动不久，是在被处罚的公司中成立最晚的一家。致臻达注册资本1000万元，在被处罚的公司中也不算多。如同被处罚的福诚澜海注册资本达1亿元，成立也比致臻达早了一年多。目前，致臻达的经营范围为资产管理、投资管理、项目投资、企业营销策划等。除了法定代表人马强外，企业另一名股东为刘俊英。

　　值得一提的是，除了证监会行政处罚，致臻达还被南京市浦口区工商局列入“经营异常”的名录，列入的原因是未及时披露2014年年报。而根据《企业经营异常名录管理暂行办法》规定：“企业未依照规定通过企业信用信息公示系统报送上一年度年度报告并向社会公示的，工商行政管理部门应在当年年度报告公示结束之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。”

　　现状：公司仍在正常营业

　　记者昨日致电南京市浦口区工商局，试图查看致臻达去年年报。工作人员表示，按照《企业信息公示暂行条例》，目前公示的年报只显示是否正常，具体的财务数据包括他们内网也查不到。

　　随后，记者在上午十点半左右来到致臻达办公地点——位于洪武路198号的城开大厦探访。发现除了致臻达，还有新浪江苏、新华保险等数十家公司在城开大厦办公。记者随后乘坐电梯前往公司所在八楼，发现致臻达所在806室并不起眼，外面也没有明显的公司标志。公司正门开了一半，房门上还贴着一张用A4纸打印的告示：“禁止推销”。单从外表上看，很难让人把眼前的公司和证监会调查联想起来。

　　进门后，首先映入眼帘的是一堵墙，墙上有公司的名字“南京致臻达资产管理有限公司”及LOGO，公司前台位置并没有工作人员在。绕过前台，记者发现公司正常营业，20余位工作人员正处在忙碌当中。记者向一位工作人员询问是否有代客理财业务，其表示没有，并称公司目前主要的业务集中在期货领域。对于证监会的处罚，工作人员表示不大清楚。

　　随后不久，致臻达对员工开展了业务培训。记者注意到，本次培训的主要内容是“形态的意义”，主要内容包括反转形态、突破形态等。记者在现场，未听到公司员工对证监会行政处罚的议论。

　　未来：积极开拓新业务

　　“马总从事证券业多年，有着丰富的经验，正好双方都有这个想法，就注册成立了公司。”在工作人员的指引下，记者见到了公司创始人股东刘俊英，刘俊英告诉记者，她自己也是金融圈内人士。“原以为致臻达主要做的是产品，而不是终端客户，主要赚取的是利息差，基本上没什么风险，当时也没有规定说不能做配资业务。”刘俊英透露，去年有了想法后，很快就和马强一起成立了公司。对于公司被调查的原因，刘俊英猜想可能是由于公司业务做得比较大，并猜想更多的公司会被证监会调查。

　　记者注意到，证监会对致臻达的处罚是 “没收致臻达违法所得156.41万元，并处以469.22万元罚款；对致臻达法定代表人、执行董事马强给予警告，并处以30万元罚款”。这是否会对致臻达这家初创企业带来灭顶之灾呢？对此，刘俊英表示，公司在去年9月底才成立，当年主要是公摊成本，没什么盈利，而公司今年配资业务实质上亏损的。“证监会行政处罚肯定会给公司经营有影响，但既然已经开始做了，肯定会继续坚持下去。”其称。

　　刘俊英还表示，公司成立后一直朝着正规化方向努力，包括私募的牌照他们也有。对于证监会的调查，他们一直在积极配合，对于媒体的采访，他们也很欢迎。记者追问，为何成立不久就被列入“经营异常”的名录，刘俊英称日常经营主要是马强负责，她只是偶尔过来看看，她对于该事项不清楚，而现在马强正在出差拓展新业务。

　　记者昨日拨通马强手机，马强表示“正在谈业务，不方便接受采访”。