近日，上交所发布了《关于对东北证券股份有限公司予以书面警示的决定》。公告显示，2024年8月20日至8月23日，上海证券交易所对东北证券股份有限公司交易及相关业务管理情况实施了现场检查。经查，东北证券股份有限公司在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向本所报告等问题；在客户交易行为管理方面，存在职责分工不合理、培训制度不健全、拒绝接受客户委托后未及时向本所报告、监控指标阈值设置不合理、重点监控账户管理薄弱、重点监控证券风险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。上交所对东北证券股份有限公司予以书面警示。

公告如下：