
2022年开年,A股出现调整,市场担心基金或遭遇大量赎回。记者梳理基金公司参与上市公司定增等公告推算后发现,部分基金产品在跨年前后规模出现一定变化,但整体情况正常。从基金公司了解的情况看,部分热门赛道的明星基金有资金流出,整体相对稳定。
基金参与上市公司定增公告,为投资者了解基金产品的最新规模提供了窗口。
统计数据显示,2022年以来共有28只基金产品公告了参与上市公司非公开发行的情况。这些基金产品的最新规模也得以显露。
例如,融通健康产业灵活配置混合日前参与了开立医疗的定增,获配104.35万股,总成本约2900万元,总成本占基金资产净值的比例为1.97%,由此推算,1月5日该基金的最新规模约为14.72亿元。
财通内需增长12个月定开混合近期密集公告参加了两家上市公司的定增,由此计算,1月4日和1月5日,该基金的规模分别为23.53亿元和23.39亿元,也就是说其中出现了约1400余万元的规模收缩。不过,该基金为定开基金,目前处于暂停申赎的情况,规模变化主要是基金净值下行所导致。
南方基金则一口气公告了南方行业领先混合、南方新优享灵活配置混合、南方核心成长混合、南方创新精选一年定期开放混合、南方创新经济灵活配置混合、南方成安优选灵活配置混合、南方阿尔法混合、南方ESG主题股票参与浙江鼎力的非公开发行情况。由此推断,上述基金1月4日的最新规模分别为29.41亿元、58.82亿元、25.00亿元、14.29亿元、36.54亿元、11.11亿元、70.00亿元和11.11亿元。
通过基金的最新规模数据,还可以观察到跨年之际,基金产品的规模变化情况。
例如,国泰基金公告,国泰金鹏蓝筹价值混合日前参与了广州发展的定向增发,获配15.55万股,总成本约100万元,总成本占基金资产净值的比例为0.15%,由此计算,1月5日该基金的最新规模约为6.67亿元。2021年12月的相关公告显示,该基金获配了纳思达的非公开发行,2021年12月20日,该基金的规模约为6.67亿元。也就是说,跨年前后该基金的规模几乎没有变化。对比2021年11月11日的规模,可以看到该基金规模出现逾4000万元上涨。
此外,南方行业领先混合1月4日规模为29.41亿元,2021年12月6日该基金的规模约为30.61亿元,将近一个月时间,规模基本维持不变。同一段时间,南方新优享灵活配置混合的规模从约60.00亿元下降为58.82亿元;南方创新经济灵活配置混合从38.46亿元变为36.54亿元;南方ESG主题股票从11.63亿元调整为11.11亿元。
“上述基金的阶段性规模变化,其中有基金所持资产的涨跌以及基金申赎等情况,各个基金产品的资产配置情况不同,期间的市场表现也有差别。综合来看,上述基金在跨年之际,并未有大量资金进出的迹象。”华宝证券基金分析人士表示。
那么,在2022年初市场调整之际,是否有基金遭大举赎回的情况?“我们公司的情况是部分热门赛道的主题基金有一定数量资金流出,此外整体情况相对稳定。”深圳一家基金公司人士表示。从上海一家基金公司了解到的情况同样如此,即热门赛道基金有不小规模变化,其他基金产品仍然保持正常的资金进出节奏。“热门赛道调整剧烈,但中长期趋势未变,资金流动并没有形成集中的冲击。”该基金公司的基金经理表示。