从内地券商登陆港股的时间上看,自2011年以来,内地券商赴港上市的意愿明显增强,特别是从去年开始,券商赴港上市的步伐更是不断提速。上海一家上市券商非银分析师对记者表示:“严监管、去杠杆之下,监管层又强调风控新规,将券商的核心业务与净资本之间紧密挂钩,对券商的资本实力提出了考验,多渠道融资补充资本金,成为券商的必修课。”
恒泰证券因做市交易违规被罚
7月12日晚,股转系统公布对恒泰证券采取自律监管措施的决定。经查明,2017年6月30日,恒泰证券在为天丰电源提供做市服务的过程中,以大幅偏离前收盘价及行情揭示买卖报申报并成交,导致该股价盘中出现巨幅振动。
恒泰证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票细则(试行)》第一百十五条的规定,构成做市交易违规。
鉴于此,股转系统对恒泰证券采取出具警示函的自律监管措施。