其实,监管层早已注意到了通道业务的弊端。公开资料显示,去年5月,证监会提出全面禁止通道业务,强调不得让渡管理责任。而在此前,监管新政就已对通道业务持续加码。
值得注意的是,通金投资提出的申辩意见中,有两项似乎为强行“脱罪”。其一,交易员由于股票代码相近,误认“永艺股份”(股票代码603600)为“华微电子”(股票代码600360)而错误下单买入导致对倒交易。然而核查证明,当日两只股票价格相差约5倍,“认错”理由明显与事实不符。
其二,早在操纵股价之前,刘璟就已向通金投资提出辞职,主观上没有操纵市场的动机与目的。对此,证监会表示,刘璟在涉案期间还担任公司的投资经理,并对账户组的投资决策直接负责,在操纵股价中起到决定作用,因此该项理由不成立。
企查查信息显示,刘璟于2015年9月进入通金投资担任董事,于2017年5月才退出,而涉案时间为2016年6月。此外,格上财富资料显示,刘璟曾任中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》起草专家组组长,中证协“投资者保护委员会”专家委员,人保部“理财规划师规划委员会”专家委员。
天网恢恢,疏而不漏。最终,证监会没收了通金投资的违法收入约681.4万元,并处以两倍罚款,约1362.9亿元,合计约2044万元。此外,还对刘璟给予警告,并处以30万元的罚款。