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适当性管理树新标 证券经营机构迎转型
作者:jincvip 更新时间:2017-6-30 9:29:44 点击数:
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证券经营机构的反洗钱,必须从探索证券市场基础制度入手,不断形成反洗钱工作机制,提高证券经营机构反洗钱的针对性。从这个角度说,证券经营机构的反洗钱与合规管理是紧密结合、相互促进的关系。因而,证券经营机构在合规管理中需全面贯彻反洗钱的要求,而不能将合规管理与反洗钱管理割裂开来。证券经营机构要制定针对贯彻落实证券期货投资者适当性管理的反洗钱指引,并落实到具体的反洗钱岗位上,尤其是员工的合规目标任务中。为此,证券经营机构在有序推动证券期货投资者适当性管理的过程中,还需将反洗钱成效纳入员工日常业绩考核体系。

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